1.期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí),首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之?

A違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金

B違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金

C期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

D其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

2.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定,期貨交易法所列之〝對作〞,包括下列何種行為?

A場外沖銷

B交叉交易

C擅為交易相對人

D以上皆是

3.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨自營商之最低實(shí)收資本額為

A五千萬

B二億

C四億

D六億

4.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

A1人

B3人

C6人

D無限制

5.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?

A現(xiàn)金

B政府債券

C股票

D金融債券

6.本國證券商兼營期貨之資金稱之為

A最低實(shí)收資本額

B指撥營運(yùn)資金

C以上皆是

D以上皆非

7.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財(cái)產(chǎn),應(yīng)

A申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

B事先申報(bào)

C事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)

D不必申報(bào)

8.期貨商于下列何種事項(xiàng),應(yīng)事先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)?

A開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)

B主管人員出國

C公司獲利減少

D以上皆非

9.依期貨商管理規(guī)則,期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可,作為何項(xiàng)之宣傳或保證?

A營業(yè)能力

B財(cái)務(wù)健全

C以上皆是

10.依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?

A期貨商從事自營業(yè)務(wù)者

B期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C專營期貨商

D以上皆是

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