(A)結(jié)算、交割之相關(guān)文件

(B)各結(jié)算會(huì)員之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

(C)監(jiān)視之相關(guān)文件

(D)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件

2.下列敘述，何者有誤：

(A)申請(qǐng)期貨交易輔助人，以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者為限

(B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之

(C)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)

(D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶

3.下列敘述，何者正確：

(A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對(duì)交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任

(B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任

(C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人

(D)委任期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會(huì)員資格

4.下列敘述，何者正確？

(A)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營(yíng)業(yè)保證金一千五百萬元

(B)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬元

(C)期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報(bào)上月份業(yè)務(wù)量月報(bào)表

(D)期貨交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。

5.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：

(A)招攬客戶從事期貨交易

(B)代理期貨商接受客戶開戶

(C)接受客戶之委托單

(D)代理期貨商追繳保證金

6.證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營(yíng)運(yùn)資金：

(A)五千萬元

(B)二億元

(C)四億元

(D)無須指撥

7.日本股價(jià)指數(shù)期貨之管理法源為：

(A)商品交易

(B)證交法

(C)金融期貨交易法

(D)期貨交易所法

8.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對(duì)之向CFTC提出損害賠償之請(qǐng)求，其請(qǐng)求時(shí)效自交易人知悉原因起：

(A)1年

(B)2年

(C)3年

(D)4年間不行使則消滅

9.依美國(guó)法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：

(A)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定

(B)由CFTC決定

(C)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議

(D)由期貨交易所訂定

10.日本期貨手續(xù)費(fèi)率：

（A）固定

（B）彈性

（C）自由

（D）低美國(guó)(B)2、(C)3、(C)4、(D)5、(D)6、(D)7、(B)8、(B)9、(C)10、（A）