人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德操守(35%)

　　4.1 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德操守

　　4.1.1理財(cái)業(yè)務(wù)人員操守基本準(zhǔn)則

　　4.1.2理財(cái)業(yè)務(wù)人員與所在機(jī)構(gòu)的關(guān)系

　　4.1.3理財(cái)業(yè)務(wù)人員與客戶之間的關(guān)系

　　4.1.4理財(cái)業(yè)務(wù)人員與同業(yè)之間的關(guān)系

　　4.2個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管要求

　　4.2.1個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的管理

　　? 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的管理

　　? 理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的管理

　　? 綜合理財(cái)服務(wù)業(yè)務(wù)的管理

　　? 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的法律責(zé)任

　　4.2.2個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　? 理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　? 綜合理財(cái)服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　? 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　4.3個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的其它相關(guān)法律法規(guī)

　　4.3.1 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家法律

　　? 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》關(guān)于對(duì)存款人的保護(hù)等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》關(guān)于監(jiān)督管理措施等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于禁止的行為、客戶資金管理等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于托管人、資金管理等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)信托法》關(guān)于當(dāng)事人關(guān)系等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》關(guān)于保險(xiǎn)代理人等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于公司破產(chǎn)等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》關(guān)于對(duì)象、稅率、計(jì)算等相關(guān)內(nèi)容

　　4.3.2 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的部門規(guī)章

　　? 《證券投資基金銷售管理辦法》關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范等方面的規(guī)定

　　? 《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理辦法》關(guān)于保險(xiǎn)代理關(guān)系、經(jīng)營(yíng)規(guī)則等方面的規(guī)定

　　? 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》關(guān)于投資購(gòu)匯額度與匯兌、資金流出入等方面的規(guī)定

　　? 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的其它部門規(guī)章的規(guī)定